宁德时代全价值链碳治理与供应商低碳转型机制研究
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《宁德时代全价值链碳治理与供应商低碳转型机制研究
宁德时代已提出核心运营环节与全价值链分阶段碳中和目标，并披露其核心运营范围内的电池工厂已于2025年实现碳中和，继续推进2035年全价值链碳中和目标。其碳治理已由企业内部节能减排延伸至原材料、供应商、生产制造、运输物流、产品使用和电池回收等环节。
在供应商治理方面，宁德时代将原材料碳足迹纳入供应商评价，建设碳链管理系统，开展CREDIT价值链可持续审核、供应商培训和可再生能源支持。2024年，公司已归集300多种原材料的碳足迹数据，正负极材料碳足迹同比下降18.62%，正负极材料供应商零碳电力使用比例达到57%。这些实践能够为研究核心企业如何推动供应商低碳转型提供较完整的案例基础。([宁德时代][1])
以下按照中国管理学博士论文常见的“章—节—目”形式编写。全文不使用加粗格式，复制到Word后可统一设置为宋体、常规字形。
题目：核心企业全价值链碳治理驱动供应商低碳转型的机制与绩效研究——以宁德时代为例
摘要
关键词：全价值链碳治理；供应商低碳转型；核心企业；碳足迹；供应链协同；宁德时代
第一章绪论
第一节研究背景与问题提出
一、“双碳”目标推动企业绿色低碳转型
二、全球碳规则加快向产品全生命周期延伸
三、动力电池碳排放具有明显的价值链分布特征
四、原材料和供应商成为动力电池碳减排的重要环节
五、单一企业内部减排难以实现全价值链碳中和
六、核心企业逐渐成为供应链碳治理的重要组织者
七、中小供应商面临资金、技术、人才和数据能力约束
八、宁德时代全价值链碳治理实践具有典型研究价值
九、现有研究难以完整解释核心企业如何推动供应商转型
十、研究问题的提出
第二节研究目的与研究问题
一、研究目的
（一）界定全价值链碳治理与供应商低碳转型的概念
（二）梳理宁德时代全价值链碳治理的演进过程
（三）识别宁德时代供应商碳治理的主要工具
（四）揭示核心企业推动供应商低碳转型的作用机制
（五）检验供应商转型能力和转型绩效的形成路径
（六）分析不同类型供应商转型效果的差异
（七）识别全价值链碳治理的作用边界和潜在风险
（八）提出全价值链碳治理与供应商转型优化建议
二、研究问题
（一）宁德时代全价值链碳治理包括哪些主要内容
（二）宁德时代全价值链碳治理经历了怎样的演进过程
（三）核心企业通过哪些治理工具向供应商传递碳减排要求
（四）压力传导如何影响供应商的低碳转型意愿
（五）技术赋能和资源支持如何提高供应商转型能力
（六）数字化碳管理如何提高供应链碳信息透明度
（七）关系协同如何影响供应商对碳治理要求的接受程度
（八）供应商低碳转型如何影响环境绩效与经营绩效
（九）不同规模、不同层级供应商的转型路径是否存在差异
（十）过强碳治理是否可能增加供应商成本与经营风险
（十一）如何构建核心企业与供应商协同减碳的长效机制
第三节研究意义
一、理论意义
（一）拓展供应链碳治理的核心企业视角
（二）丰富全价值链碳管理的理论内涵
（三）深化核心企业权力与供应商转型关系研究
（四）揭示压力传导与能力赋能的双重作用机制
（五）拓展供应商低碳转型的多维绩效研究
（六）丰富供应链协同治理和关系治理理论
（七）推动中国新能源产业绿色实践的理论化
二、实践意义
（一）为动力电池企业实施全价值链碳治理提供参考
（二）为核心企业制定供应商减碳标准提供依据
（三）为供应商开展低碳技术和生产流程改造提供路径
（四）为解决中小供应商低碳转型能力不足提供建议
（五）为动力电池产品碳足迹管理提供参考
（六）为产业链碳数据共享和可信核算提供思路
（七）为政府完善绿色供应链政策提供依据
第四节研究内容与研究思路
一、研究内容
（一）全价值链碳治理理论研究
（二）供应商低碳转型理论研究
（三）宁德时代碳治理演进过程研究
（四）核心企业推动供应商转型的机制研究
（五）供应商低碳转型绩效研究
（六）供应商转型异质性和组态路径研究
（七）全价值链碳治理优化研究
二、研究思路
从动力电池产业碳治理现实问题出发，首先梳理全价值链碳治理、供应商转型和绿色供应链相关理论；其次分析宁德时代碳治理战略、供应商管理工具及演进过程；再次通过访谈和案例资料提炼核心企业推动供应商低碳转型的作用机制；随后构建理论模型并进行问卷和客观数据检验；最后提出宁德时代全价值链碳治理和供应商转型优化路径。
第五节研究方法与技术路线
一、研究方法
（一）文献研究法
（二）纵向案例研究法
（三）嵌入式案例研究法
（四）扎根理论研究法
（五）半结构化访谈法
（六）问卷调查法
（七）结构方程模型
（八）多层线性模型
（九）模糊集定性比较分析法
（十）客观碳排放数据分析法
二、研究技术路线
提出研究问题
→梳理相关文献
→界定核心概念
→确定理论基础
→分析宁德时代碳治理案例
→访谈核心企业与供应商
→开展扎根理论编码
→构建理论模型
→提出研究假设
→设计和发放调查问卷
→开展实证与组态分析
→提出治理优化建议
第六节研究创新点
一、研究视角创新
从核心企业全价值链碳治理视角研究供应商低碳转型，突破单纯研究企业自身减排的局限。
二、理论框架创新
构建“碳治理工具—供应商认知与能力—低碳转型—转型绩效”的理论模型。
三、作用机制创新
同时研究压力传导、能力赋能、资源支持、关系协同和数字碳管理机制。
四、双重效应创新
分析全价值链碳治理的减排促进效应与成本压力、依赖风险等潜在负面效应。
五、多层次研究创新
同时分析核心企业层面、供应商组织层面和供应商员工层面的作用关系。
六、研究方法创新
综合采用纵向案例、扎根理论、问卷实证、多层模型和组态分析。
第二章核心概念与理论基础
第一节核心概念界定
一、价值链
二、全价值链碳治理
三、供应链碳治理
四、产品碳足迹
五、核心企业
六、供应商低碳转型
七、供应商碳管理能力
八、绿色供应链协同
九、数字化碳管理
十、供应商转型绩效
第二节全价值链碳治理的内涵
一、全价值链碳治理的基本目标
二、全价值链碳治理的主体构成
三、全价值链碳治理的主要对象
四、全价值链碳治理的制度工具
五、全价值链碳治理的技术工具
六、全价值链碳治理与传统企业碳管理的区别
第三节全价值链碳治理的主要环节
一、矿产与原材料环节
二、原材料加工环节
三、零部件供应环节
四、电池生产制造环节
五、仓储与运输物流环节
六、电池产品使用环节
七、废旧电池回收环节
八、再生材料利用环节
第四节供应商低碳转型的主要内容
一、低碳战略转型
二、能源结构转型
三、生产流程转型
四、低碳技术转型
五、产品设计转型
六、碳数据管理转型
七、组织管理转型
八、商业模式转型
第五节资源依赖理论
一、资源依赖理论的基本观点
二、核心企业与供应商依赖关系
三、采购资源依赖与供应商行为
四、技术依赖与供应商转型
五、核心企业权力的治理效应
六、资源依赖理论的适用性
第六节制度理论
一、制度压力的基本内涵
二、强制性压力
三、规范性压力
四、模仿性压力
五、核心企业要求的制度传导
六、制度压力与供应商低碳转型
第七节资源基础理论
一、资源基础理论的基本观点
二、供应商低碳资源基础
三、绿色技术能力
四、碳数据管理能力
五、组织学习能力
六、低碳能力与持续竞争优势
第八节动态能力理论
一、环境感知能力
二、机会识别能力
三、资源整合能力
四、组织重构能力
五、动态能力与供应商低碳转型
第九节供应链协同理论
一、供应链协同的基本内涵
二、目标协同
三、信息协同
四、技术协同
五、资源协同
六、风险与收益协同
七、供应链协同与碳治理绩效
第十节利益相关者理论
一、利益相关者的基本内涵
二、供应链碳治理中的主要利益相关者
三、客户低碳需求
四、政府监管要求
五、投资者环境责任要求
六、核心企业的利益协调责任
第十一节交易成本理论
一、低碳转型中的信息成本
二、碳数据核验成本
三、绿色技术投资成本
四、机会主义风险
五、长期合作对交易成本的影响
第十二节理论基础的综合运用
一、制度理论解释供应商转型压力
二、资源依赖理论解释核心企业权力
三、资源基础理论解释供应商能力差异
四、动态能力理论解释转型过程
五、供应链协同理论解释合作治理机制
六、交易成本理论解释转型成本和治理边界
第三章文献综述与研究述评
第一节企业碳治理研究综述
一、企业碳治理的概念
二、企业碳战略研究
三、碳排放核算研究
四、企业碳绩效研究
五、企业碳信息披露研究
六、企业碳治理影响因素研究
七、相关研究述评
第二节全价值链碳管理研究综述
一、价值链碳排放的构成
二、范围一、范围二与范围三排放
三、产品生命周期碳管理
四、产品碳足迹核算
五、价值链减排目标管理
六、价值链碳信息共享
七、全价值链碳管理的实施障碍
八、相关研究述评
第三节绿色供应链管理研究综述
一、绿色采购研究
二、绿色供应商选择研究
三、供应商环境评价研究
四、绿色技术合作研究
五、绿色物流研究
六、循环供应链研究
七、绿色供应链绩效研究
八、相关研究述评
第四节核心企业供应链治理研究综述
一、核心企业的概念与特征
二、核心企业权力来源
三、合同治理
四、关系治理
五、平台治理
六、标准治理
七、核心企业与供应商协同
八、核心企业治理的负面效应
九、相关研究述评
第五节供应商低碳转型研究综述
一、供应商低碳转型动因
二、供应商低碳转型意愿
三、供应商低碳技术创新
四、供应商能源结构调整
五、供应商碳管理能力
六、供应商低碳转型绩效
七、中小供应商低碳转型障碍
八、相关研究述评
第六节供应链碳信息管理研究综述
一、碳信息的基本特征
二、供应链碳信息共享
三、碳足迹数据采集
四、碳数据质量控制
五、区块链和数字平台应用
六、电池护照与产品碳足迹
七、碳信息共享风险
八、相关研究述评
第七节供应链关系与绿色转型研究综述
一、供应商依赖
二、关系嵌入
三、供应链信任
四、知识共享
五、联合学习
六、供应商参与
七、供应链关系与绿色绩效
八、相关研究述评
第八节动力电池产业碳治理研究综述
一、动力电池产业链结构
二、动力电池生命周期碳排放
三、关键原材料碳排放
四、动力电池制造碳排放
五、动力电池回收与循环利用
六、电池碳足迹规则
七、动力电池供应商碳治理
八、相关研究述评
第九节宁德时代绿色供应链研究综述
一、宁德时代零碳战略研究
二、宁德时代零碳工厂研究
三、宁德时代产品碳足迹研究
四、宁德时代供应商管理研究
五、宁德时代电池回收研究
六、宁德时代碳链管理研究
七、现有案例研究的不足
第十节现有研究不足
一、企业内部碳管理研究较多，全价值链治理研究不足
二、供应商低碳转型的核心企业驱动机制研究不足
三、压力传导与能力赋能的双重机制研究不足
四、供应商转型过程研究较少
五、数字碳管理作用机制研究不足
六、中小供应商低碳转型困境研究不足
七、供应商低碳转型的经营绩效研究结论不一致
八、缺少基于中国动力电池龙头企业的系统案例研究
第十一节本研究的理论切入点
一、构建全价值链碳治理分析框架
二、区分控制型治理与赋能型治理
三、引入供应商转型认知和转型能力
四、分析供应商依赖与关系嵌入的作用
五、研究低碳转型的环境和经营双重绩效
六、识别高绩效供应商转型的多种组态路径
第四章宁德时代全价值链碳治理的演进与现状
第一节宁德时代发展概况
一、企业发展历程
二、动力电池业务
三、储能电池业务
四、材料与回收业务
五、国内外生产基地布局
六、供应链网络结构
第二节宁德时代全价值链碳治理的形成背景
一、全球新能源汽车市场绿色转型
二、动力电池产品碳足迹要求提高
三、整车企业提出供应链减碳要求
四、海外市场碳规则逐步强化
五、动力电池原材料碳排放占比较高
六、企业自身零碳发展战略驱动
七、绿色竞争优势构建需要
第三节宁德时代全价值链碳治理的发展阶段
一、绿色生产与节能管理起步阶段
（一）开展生产节能改造
（二）建立环境管理制度
（三）推进绿色工厂建设
（四）开展企业碳排放核算
二、产品碳足迹探索阶段
（一）开展电池产品生命周期评价
（二）识别主要碳排放环节
（三）建立原材料碳足迹基础数据
（四）探索产品碳足迹报告
三、零碳工厂建设阶段
（一）优化能源使用结构
（二）提高可再生能源比例
（三）推进生产设备节能改造
（四）建设数字化能源管理系统
（五）开展零碳工厂认证
四、供应链碳治理深化阶段
（一）将碳足迹纳入供应商评价
（二）提出供应商零碳电力要求
（三）开展供应商碳核算培训
（四）推进CREDIT可持续审核
（五）建立碳链管理系统
（六）推动供应商减排项目实施
宁德时代已将可持续发展要求纳入供应商认证、绩效评价和采购决策，并通过CREDIT工具、供应商培训及碳链管理系统推动供应链低碳管理。([宁德时代][2])
五、全价值链零碳生态建设阶段
（一）实现核心运营环节碳中和
（二）推进2035年全价值链碳中和目标
（三）加强上下游产业链协同减排
（四）建设区域零碳产业生态
（五）推动电池循环经济发展
（六）推进电池护照和可信碳数据应用
宁德时代2025年年度报告显示，公司已实现核心运营环节碳中和，并继续与上下游合作伙伴共同降低产品全生命周期碳足迹。
第四节宁德时代全价值链碳治理的主体结构
一、董事会与高级管理层
二、可持续发展管理部门
三、采购与供应链管理部门
四、生产制造部门
五、研发和产品设计部门
六、数字化与信息管理部门
七、核心供应商
八、普通供应商
九、客户与整车企业
十、认证和审计机构
第五节宁德时代全价值链碳治理的主要内容
一、碳战略和目标管理
二、企业运营碳排放管理
三、供应商碳排放管理
四、产品碳足迹管理
五、绿色原材料管理
六、绿色能源管理
七、低碳物流管理
八、废旧电池回收管理
九、再生材料应用管理
十、碳信息披露与外部认证
第六节宁德时代供应商碳治理工具
一、供应商准入标准
二、供应商行为准则
三、供应商可持续发展审核
四、供应商碳排放目标要求
五、原材料碳足迹评价
六、供应商分级管理
七、供应商绩效考核
八、供应商培训和技术支持
九、联合减排项目
十、供应商退出和整改机制
第七节宁德时代数字化碳治理
一、碳链管理系统
二、原材料碳足迹数据库
三、供应商碳数据采集
四、碳排放在线监测
五、产品碳足迹计算
六、供应链碳数据核验
七、电池护照数据应用
八、碳信息追溯和披露
第八节宁德时代循环价值链治理
一、废旧电池回收网络
二、退役电池梯次利用
三、再生材料提取
四、再生材料重新进入生产体系
五、循环材料碳减排核算
六、回收企业与供应商协同
七、循环价值链治理绩效
第九节宁德时代供应商低碳转型现状
一、供应商碳管理意识逐步提高
二、供应商碳核算能力得到改善
三、可再生能源使用比例提升
四、生产设备节能改造增加
五、低碳原材料应用扩大
六、供应商碳数据披露逐渐规范
七、不同供应商转型程度存在差异
第十节宁德时代供应商转型面临的问题
一、中小供应商低碳投资能力不足
二、供应商碳核算标准不统一
三、碳数据真实性和完整性不足
四、不同地区绿色能源条件存在差异
五、低碳技术改造回收周期较长
六、核心企业要求与供应商承受能力可能不匹配
七、一级供应商与多级供应商治理存在断层
八、海外供应商制度环境复杂
九、碳数据共享与商业秘密保护存在矛盾
第五章全价值链碳治理驱动供应商低碳转型的作用机制
第一节质性研究设计
一、质性研究目的
二、案例选择依据
三、访谈对象选择
四、访谈提纲设计
五、案例资料收集
六、资料整理与编码
七、理论饱和度检验
第二节访谈对象构成
一、宁德时代供应链管理人员
二、宁德时代可持续发展管理人员
三、宁德时代碳管理技术人员
四、正极材料供应商
五、负极材料供应商
六、隔膜和电解液供应商
七、铝材和铜箔供应商
八、设备和物流供应商
九、第三方认证与咨询机构
十、行业协会和专家
第三节扎根理论编码
一、开放式编码
从访谈资料中提炼碳目标传递、供应商压力、技术支持、数据共享、联合学习、信任、转型能力和转型绩效等初始概念。
二、主轴编码
将初始概念归纳为全价值链碳治理、压力传导、能力赋能、资源支持、关系协同、供应商低碳转型和转型绩效等范畴。
三、选择性编码
形成“核心企业通过压力传导与能力赋能共同推动供应商低碳转型”的核心逻辑。
四、理论饱和度检验
第四节压力传导机制
一、碳目标传导
二、供应商准入压力
三、采购订单压力
四、绩效考核压力
五、客户和市场压力
六、法规与合规压力
七、声誉和竞争压力
第五节能力赋能机制
一、碳核算知识培训
二、低碳技术指导
三、数字管理工具支持
四、碳数据标准输出
五、节能改造经验共享
六、供应商联合学习
七、低碳人才培养
第六节资源支持机制
一、长期采购承诺
二、联合技术研发
三、绿色能源资源导入
四、分布式光伏项目支持
五、绿色金融与融资支持
六、市场机会和订单支持
七、减排收益共享
第七节关系协同机制
一、核心企业与供应商信任
二、长期合作关系
三、信息共享
四、联合决策
五、风险共担
六、收益共享
七、关系嵌入与转型意愿
第八节数字碳治理机制
一、供应商碳数据采集
二、碳足迹在线计算
三、碳排放监测预警
四、供应商横向对标
五、转型进度动态评价
六、碳数据追溯
七、数字治理与信息透明度
第九节供应商低碳转型过程
一、低碳意识形成
二、低碳战略制定
三、碳管理组织建设
四、碳排放核算
五、低碳技术改造
六、能源结构调整
七、低碳产品开发
八、低碳商业模式形成
第十节供应商低碳转型绩效
一、碳排放总量下降
二、单位产品碳排放下降
三、能源利用效率提高
四、绿色技术创新增加
五、生产成本变化
六、订单和市场机会增加
七、企业声誉和合法性提高
八、供应链竞争力增强
第十一节全价值链碳治理的潜在负面机制
一、强制性要求增加供应商经营压力
二、高额改造成本挤压供应商利润
三、碳数据要求增加管理负担
四、订单依赖可能削弱供应商议价能力
五、统一标准可能忽视供应商差异
六、过度控制可能降低供应商创新主动性
七、供应商可能采取象征性合规行为
第十二节案例研究命题
一、核心企业碳治理强度越高，供应商低碳转型压力越大
二、能力赋能能够提高供应商低碳转型能力
三、资源支持能够降低供应商低碳转型成本
四、关系协同能够增强供应商转型意愿
五、数字碳治理能够提高供应商碳信息透明度
六、供应商转型能力在碳治理与转型绩效之间发挥中介作用
七、供应商依赖程度会强化压力传导作用
八、关系嵌入程度会强化能力赋能效果
九、过强控制可能增加供应商象征性合规行为
第六章理论模型与研究假设
第一节理论模型构建
一、核心企业全价值链碳治理
二、供应商转型认知
三、供应商低碳转型能力
四、供应商低碳转型行为
五、供应商环境和经营绩效
六、影响作用关系的边界条件
第二节全价值链碳治理的维度
一、目标治理
二、标准治理
三、评价治理
四、数字治理
五、协同治理
六、资源赋能治理
第三节全价值链碳治理与供应商转型意愿
一、碳目标传导与转型意愿
二、供应商评价与转型意愿
三、采购激励与转型意愿
四、技术支持与转型意愿
五、关系协同与转型意愿
第四节供应商转型能力的中介作用
一、碳核算能力的中介作用
二、绿色技术能力的中介作用
三、组织学习能力的中介作用
四、资源整合能力的中介作用
五、数字化管理能力的中介作用
第五节供应商转型意愿的中介作用
一、感知压力与转型意愿
二、感知收益与转型意愿
三、感知公平与转型意愿
四、转型意愿与低碳转型行为
第六节供应链信任的中介作用
一、核心企业支持与供应链信任
二、程序公平与供应链信任
三、供应链信任与信息共享
四、供应链信任与转型行为
第七节供应商低碳转型与绩效
一、低碳转型与环境绩效
二、低碳转型与创新绩效
三、低碳转型与经营绩效
四、低碳转型与供应链韧性
五、低碳转型与企业合法性
第八节链式中介作用
一、碳治理—转型意愿—转型行为
二、碳治理—转型能力—转型行为
三、碳治理—信任—知识共享—转型行为
四、碳治理—数字能力—碳信息透明度—转型绩效
第九节供应商依赖的调节作用
一、订单依赖
二、技术依赖
三、市场依赖
四、供应商依赖对压力传导的调节
五、供应商依赖对治理效果的调节
第十节关系嵌入的调节作用
一、长期合作
二、关系信任
三、共同目标
四、关系嵌入对能力赋能效果的调节
第十一节供应商资源基础的调节作用
一、企业规模
二、财务资源
三、技术基础
四、数字化水平
五、绿色人才储备
第十二节外部制度压力的调节作用
一、政府环境监管
二、客户绿色需求
三、行业碳标准
四、国际市场碳规则
五、制度压力对治理效果的调节
第十三节研究假设
一、全价值链碳治理的直接效应假设
H1：核心企业全价值链碳治理对供应商低碳转型具有显著正向影响。
H1a：目标治理对供应商转型意愿具有显著正向影响。
H1b：标准治理对供应商转型行为具有显著正向影响。
H1c：评价治理对供应商碳绩效具有显著正向影响。
H1d：数字治理对供应商碳信息透明度具有显著正向影响。
H1e：协同治理对供应商低碳创新具有显著正向影响。
二、中介效应假设
H2：供应商转型意愿在全价值链碳治理与低碳转型之间发挥中介作用。
H3：供应商碳管理能力在全价值链碳治理与低碳转型之间发挥中介作用。
H4：供应链信任在协同治理与供应商低碳转型之间发挥中介作用。
H5：碳信息透明度在数字治理与供应商碳绩效之间发挥中介作用。
三、链式中介假设
H6：全价值链碳治理通过“转型意愿—转型行为”影响转型绩效。
H7：全价值链碳治理通过“能力赋能—碳管理能力”影响转型绩效。
H8：协同治理通过“供应链信任—知识共享”影响低碳创新。
四、调节效应假设
H9：供应商依赖正向调节碳治理与供应商转型意愿之间的关系。
H10：关系嵌入正向调节能力赋能与供应商转型能力之间的关系。
H11：供应商资源基础正向调节转型能力与转型绩效之间的关系。
H12：外部制度压力正向调节全价值链碳治理与供应商转型之间的关系。
H13：转型成本负向调节供应商转型意愿与转型行为之间的关系。
五、非线性效应假设
H14：碳治理强度与供应商经营绩效之间存在倒U形关系。
H15：核心企业控制强度与供应商主动创新之间存在倒U形关系。
第七章研究设计
第一节总体研究设计
一、研究设计原则
二、质性研究与定量研究相结合
三、案例研究与大样本调查相结合
四、主观数据与客观碳数据相结合
五、横截面数据与纵向数据相结合
第二节调查对象与样本选择
一、宁德时代一级供应商
二、宁德时代二级供应商
三、正负极材料供应商
四、隔膜与电解液供应商
五、铝材和铜箔供应商
六、设备供应商
七、物流供应商
八、回收与再生材料企业
九、其他动力电池供应链企业
第三节调查对象
一、供应商高级管理人员
二、供应链和采购管理人员
三、生产和能源管理人员
四、环境与碳管理人员
五、研发与技术人员
六、财务和投资管理人员
第四节样本数量设计
一、预测试样本
二、正式调查样本
三、多群组比较样本
四、企业层面和个体层面匹配样本
第五节变量设计
一、自变量
（一）目标治理
（二）标准治理
（三）评价治理
（四）数字治理
（五）协同治理
（六）能力赋能
二、中介变量
（一）转型意愿
（二）碳管理能力
（三）供应链信任
（四）知识共享
（五）碳信息透明度
三、调节变量
（一）供应商依赖
（二）关系嵌入
（三）供应商资源基础
（四）外部制度压力
（五）转型成本
四、结果变量
（一）低碳战略转型
（二）能源结构转型
（三）生产流程转型
（四）低碳技术创新
（五）环境绩效
（六）经营绩效
（七）供应链韧性
五、控制变量
（一）企业规模
（二）企业年龄
（三）所有制性质
（四）供应商层级
（五）合作年限
（六）所属行业
（七）国际化程度
（八）地区能源结构
第六节量表设计
一、量表来源
二、量表本土化修订
三、专家评价
四、认知访谈
五、预测试
六、探索性因子分析
第七节问卷结构
一、问卷说明
二、企业基本信息
三、全价值链碳治理评价
四、供应商转型意愿评价
五、供应商转型能力评价
六、供应链关系评价
七、供应商转型行为评价
八、供应商转型绩效评价
第八节客观数据指标
一、企业碳排放总量
二、单位产品碳排放
三、范围一和范围二排放
四、主要原材料碳足迹
五、可再生能源使用比例
六、绿色电力使用比例
七、节能改造投资
八、绿色专利数量
九、产品碳足迹认证数量
十、低碳产品收入比例
第九节数据收集方法
一、核心企业协助调查
二、供应商大会和培训活动调查
三、行业协会调查
四、企业现场调查
五、线上问卷调查
六、公开报告和碳数据收集
七、分阶段数据收集
第十节数据分析方法
一、描述性统计分析
二、信度分析
三、效度分析
四、相关分析
五、结构方程模型
六、中介效应检验
七、调节效应检验
八、链式中介效应检验
九、多群组结构方程分析
十、多层线性模型
十一、非线性效应检验
十二、模糊集定性比较分析
第十一节研究质量控制
一、共同方法偏差控制
二、无效问卷控制
三、内生性控制
四、反向因果控制
五、案例资料三角验证
六、研究伦理与企业信息保护
第八章实证结果与分析
第一节样本基本情况
一、问卷发放与回收情况
二、无效问卷筛选情况
三、样本企业行业分布
四、样本企业规模分布
五、供应商层级分布
六、企业合作年限分布
第二节描述性统计分析
一、主要变量均值
二、主要变量标准差
三、供应商碳治理水平
四、供应商转型能力
五、供应商低碳转型情况
六、不同供应商之间的基本差异
第三节信度与效度检验
一、信度检验
二、内容效度检验
三、聚合效度检验
四、区分效度检验
五、验证性因子分析
第四节共同方法偏差检验
一、程序控制
二、Harman单因子检验
三、潜在方法因子检验
四、标记变量检验
第五节直接效应检验
一、目标治理对供应商转型意愿的影响
二、标准治理对供应商转型行为的影响
三、评价治理对供应商碳绩效的影响
四、数字治理对碳信息透明度的影响
五、协同治理对供应商低碳创新的影响
六、能力赋能对供应商转型能力的影响
第六节中介效应检验
一、供应商转型意愿的中介作用
二、碳管理能力的中介作用
三、供应链信任的中介作用
四、知识共享的中介作用
五、碳信息透明度的中介作用
第七节链式中介效应检验
一、碳治理—转型意愿—转型行为
二、碳治理—转型能力—转型绩效
三、协同治理—信任—知识共享—低碳创新
四、数字治理—碳透明度—环境绩效
第八节调节效应检验
一、供应商依赖的调节作用
二、关系嵌入的调节作用
三、供应商资源基础的调节作用
四、外部制度压力的调节作用
五、转型成本的调节作用
第九节非线性效应检验
一、碳治理强度与供应商经营绩效
二、控制强度与供应商主动创新
三、转型投入与经营绩效
四、资源冗余与低碳转型绩效
第十节多群组比较分析
一、大型供应商与中小供应商比较
二、一级供应商与二级供应商比较
三、材料供应商与设备供应商比较
四、国内供应商与海外供应商比较
五、高依赖供应商与低依赖供应商比较
六、长期合作与短期合作供应商比较
第十一节客观碳绩效分析
一、治理前后碳排放变化
二、单位产品碳排放变化
三、可再生能源使用比例变化
四、节能项目实施效果
五、产品碳足迹变化
六、客观碳绩效与主观评价匹配分析
第十二节组态分析
一、高水平低碳转型的实现路径
二、高环境绩效的实现路径
三、高经营绩效的实现路径
四、高低碳创新的实现路径
五、中小供应商高绩效转型路径
六、非高低碳转型的形成路径
第十三节稳健性与内生性检验
一、替换核心变量测量方式
二、调整样本范围
三、增加控制变量
四、使用滞后变量
五、倾向得分匹配
六、工具变量法
七、替换模型设定
第十四节假设检验结果汇总
第九章宁德时代供应商低碳转型的比较与机制讨论
第一节不同供应商低碳转型案例选择
一、正极材料供应商案例
二、负极材料供应商案例
三、铝材供应商案例
四、设备供应商案例
五、中小型供应商案例
第二节主动转型型供应商
一、供应商基本情况
二、转型动因
三、核心企业治理作用
四、供应商能力建设
五、低碳转型行为
六、转型绩效
七、主要经验
第三节压力响应型供应商
一、供应商基本情况
二、外部压力来源
三、合规型转型行为
四、转型能力不足
五、核心企业支持作用
六、转型绩效
七、主要问题
第四节能力约束型供应商
一、供应商基本情况
二、资金和技术约束
三、碳数据能力不足
四、低碳改造困难
五、资源支持需求
六、转型结果
七、主要问题
第五节象征性转型型供应商
一、象征性合规的主要表现
二、碳数据选择性披露
三、短期减排项目替代系统转型
四、形成原因
五、治理风险
六、识别与纠正机制
第六节不同供应商转型路径比较
一、转型动因比较
二、核心企业治理工具比较
三、供应商能力比较
四、供应链关系比较
五、转型行为比较
六、转型绩效比较
第七节压力传导与能力赋能的关系
一、压力传导是供应商转型的启动条件
二、能力赋能是持续转型的重要基础
三、单一压力治理可能导致被动合规
四、单一赋能治理可能缺乏行动约束
五、压力传导与能力赋能需要协同
第八节正式治理与关系治理的关系
一、标准与合同治理的规范作用
二、绩效评价的约束作用
三、长期关系的信任作用
四、关系治理对信息共享的促进作用
五、正式治理与关系治理的互补机制
第九节数字治理与供应商转型的关系
一、数字技术降低碳数据采集成本
二、数字平台提高碳信息透明度
三、数据对标促进供应商改进
四、数字治理可能增加中小供应商负担
五、数字治理需要配合能力支持
第十节研究结果讨论
一、核心企业权力并非必然产生消极结果
二、治理工具组合决定供应商转型效果
三、供应商资源基础决定转型能力
四、关系嵌入能够缓解强制治理的负面作用
五、低碳转型环境绩效与经营绩效存在时间差
六、中小供应商需要差异化治理和资源支持
第十一节理论对话
一、与资源依赖理论的对话
二、与制度理论的对话
三、与资源基础理论的对话
四、与供应链协同理论的对话
五、与动态能力理论的对话
第十章宁德时代全价值链碳治理与供应商转型优化路径
第一节完善全价值链碳治理战略
一、明确全价值链碳治理目标
二、制定分阶段供应链减排路线图
三、区分不同价值链环节的减排重点
四、建立碳治理责任体系
五、加强战略目标与采购管理衔接
第二节完善供应商分类治理
一、按照碳排放规模进行分类
二、按照供应风险进行分类
三、按照转型能力进行分类
四、按照合作关系进行分类
五、制定差异化治理策略
第三节优化供应商碳准入与评价
一、将碳管理能力纳入供应商准入
二、合理设置碳足迹评价权重
三、建立供应商碳绩效等级
四、加强供应商碳数据核验
五、建立整改、激励和退出机制
第四节加强供应商能力赋能
一、开展碳核算培训
二、提供产品碳足迹工具
三、输出低碳生产技术方案
四、建设供应商学习平台
五、开展标杆供应商经验推广
六、培养供应商碳管理人才
第五节完善供应商资源支持
一、提供长期采购预期
二、开展联合低碳技术研发
三、支持供应商使用绿色电力
四、协助建设分布式能源项目
五、引入绿色金融资源
六、探索减排收益共享机制
第六节加强供应链碳数据治理
一、统一碳数据标准
二、完善原材料碳足迹数据库
三、推动供应商碳数据在线报送
四、加强碳数据真实性审查
五、完善数据访问权限管理
六、保护供应商商业秘密
七、推进电池护照与可信数据交换
第七节推动多级供应链碳治理
一、将治理范围由一级供应商向多级供应商延伸
二、要求一级供应商管理下级供应商
三、识别高碳排放的上游原材料环节
四、建立多级供应商信息追溯机制
五、加强矿产和原材料源头治理
第八节推进能源结构低碳转型
一、提高绿色电力使用比例
二、支持供应商建设光伏和储能项目
三、开展能源效率诊断
四、推进高耗能设备更新
五、加强能源管理数字化
六、建立供应商能源转型评价机制
第九节强化联合低碳技术创新
一、开展低碳材料研发
二、推进生产工艺减碳
三、提高再生材料使用比例
四、开发低碳设备和低碳物流
五、加强产学研合作
六、建立低碳技术成果共享机制
第十节完善循环价值链治理
一、建设废旧电池回收网络
二、加强回收渠道管理
三、提高关键材料回收率
四、扩大再生材料应用
五、建立循环材料碳核算规则
六、促进回收企业与材料供应商协同
第十一节保护中小供应商转型权益
一、合理设置减排目标和转型期限
二、避免将全部转型成本转移给供应商
三、提供技术和融资支持
四、简化中小供应商碳数据报送
五、建立供应商意见反馈机制
六、防止利用碳治理强化不合理采购权力
第十二节完善风险与收益分担机制
一、明确低碳投资责任
二、建立联合减排项目协议
三、合理分配碳减排收益
四、共同承担技术改造风险
五、建立价格调整和成本补偿机制
六、完善争议协调机制
第十三节建立全价值链碳治理绩效评价体系
一、企业运营碳排放指标
二、供应商碳排放指标
三、绿色电力使用指标
四、产品碳足迹指标
五、碳数据覆盖率指标
六、供应商低碳创新指标
七、再生材料利用指标
八、供应商转型成本指标
九、供应商经营绩效指标
十、供应链协同与韧性指标
第十一章研究结论与展望
第一节主要研究结论
一、全价值链碳治理是动力电池企业实现碳中和的重要方式
二、核心企业是供应链碳治理的重要组织者
三、压力传导能够推动供应商形成低碳转型意愿
四、能力赋能决定供应商能否实现实质性转型
五、资源支持能够降低供应商转型成本
六、关系协同能够提高供应商信任和知识共享
七、数字碳治理能够提高供应链碳信息透明度
八、供应商转型能力发挥重要中介作用
九、供应商依赖和关系嵌入影响治理效果
十、全价值链碳治理对供应商绩效具有双重影响
十一、中小供应商需要差异化治理和能力支持
十二、压力传导与能力赋能相结合能够形成更高转型绩效
第二节理论贡献
一、拓展全价值链碳治理的理论内涵
二、构建核心企业驱动供应商转型的机制模型
三、揭示压力传导与能力赋能的双重作用
四、丰富供应商低碳转型能力研究
五、拓展供应链关系治理的绿色转型应用
六、揭示碳治理强度的非线性影响
七、提炼中国动力电池产业的碳治理经验
第三节管理启示
一、核心企业应由内部减排转向全价值链治理
二、碳治理不能仅依赖强制性标准
三、供应商考核应与技术赋能相结合
四、数字碳管理应兼顾透明度与数据安全
五、中小供应商应获得差异化资源支持
六、供应链减排应建立风险和收益共享机制
七、产品碳足迹应与采购、研发和生产决策结合
第四节政策启示
一、建立动力电池碳足迹统一标准
二、完善供应链碳数据基础设施
三、支持中小供应商开展低碳技术改造
四、发展供应链绿色金融
五、推动绿色电力跨区域交易
六、完善电池护照和碳数据互认机制
七、加强废旧电池回收和再生材料管理
八、防止核心企业利用碳治理形成不合理权力
第五节宁德时代经验的适用条件
一、企业具有较强供应链控制能力
二、企业具有稳定的采购和市场需求
三、企业具备碳管理和数字技术基础
四、企业能够向供应商提供技术和资源支持
五、供应商与核心企业具有长期合作关系
六、行业面临较强的碳规则和客户压力
第六节宁德时代经验推广的限制
一、不同行业价值链结构存在差异
二、中小企业缺乏核心企业的资源能力
三、不同地区能源结构存在差异
四、不同行业产品碳足迹核算基础不同
五、供应商承受能力和依赖程度存在差异
六、碳治理模式不能简单复制
第七节研究不足
一、单一核心企业案例的外部效度有限
二、供应商碳排放数据获取难度较大
三、企业公开资料可能存在选择性披露
四、供应商问卷可能存在主观评价偏差
五、横截面数据难以完整反映转型过程
六、供应商经营绩效存在时间滞后
七、多级供应商研究仍可进一步深化
第八节研究展望
一、开展不同动力电池企业比较研究
二、开展不同行业核心企业碳治理比较研究
三、研究电池护照对供应商转型的影响
四、研究人工智能在供应链碳管理中的应用
五、研究供应链碳治理与供应链韧性的关系
六、研究绿色金融对供应商转型的支持机制
七、研究多级供应链碳治理的传导机制
八、开展供应商低碳转型长期跟踪研究
参考文献
附录
附录一宁德时代全价值链碳治理关键事件时间表
附录二宁德时代供应商碳治理制度目录
附录三宁德时代管理人员访谈提纲
附录四供应商管理人员访谈提纲
附录五供应商调查问卷
附录六全价值链碳治理测量题项
附录七供应商低碳转型能力测量题项
附录八供应商低碳转型绩效测量题项
附录九扎根理论三级编码表
附录十不同类型供应商案例对照表
附录十一供应商碳绩效客观数据表
附录十二结构方程模型补充检验结果
附录十三多层线性模型检验结果
附录十四模糊集定性比较分析结果
